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TE APLICA Prevención de blanqueo (PBC)
- 3 obligaciones
- 2 críticas
- 1 documento para preparar
Por qué
Organización de mayor tamaño sujeta obligada. Asume el régimen completo de control interno: manual de prevención, representante ante el SEPBLAC (el servicio que supervisa la prevención del blanqueo), órgano de control interno y examen externo anual por experto independiente, además de la diligencia debida (identificar y conocer a tus clientes y el origen de sus fondos), la comunicación y la formación.
Lo que tendrías que tener resuelto
Cómo leer esta lista (no hace falta hacerlo todo de golpe):
- Crítica
- Resuélvela primero.
- Alta
- Después de las críticas.
- Media
- Cuando tengas resuelto lo anterior.
- Baja
- Conviene hacerlo, sin urgencia.
- ⏱ días
- Plazo orientativo para ponerlo en marcha, no un plazo legal.
-
Crítica
Control interno completo y examen externo anual
Ley 10/2010 Arts. 26-27
Aprobar el manual de prevención, designar representante ante el SEPBLAC, constituir el órgano de control interno y someter las medidas a un examen externo anual por experto independiente, con un enfoque basado en el riesgo proporcionado al volumen de negocio.
- Documento: Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
-
Crítica
Diligencia debida, titular real y comunicación al SEPBLAC
Ley 10/2010 Arts. 3-6 y 17-18
Aplicar la diligencia debida y la identificación del titular real, examinar y comunicar las operaciones sospechosas al SEPBLAC y mantener el seguimiento continuo de la relación de negocios.
- Documento: Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
-
Alta
Formación continua y conservación
Ley 10/2010 Art. 29
Mantener planes de formación específicos y continuos para el personal y conservar la documentación del cumplimiento durante diez años.
- Documento: Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
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